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【老张整理】证券私募10月1日后任职条件严严严!

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“证监会”6月6日发布了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

证券私募基金也在管理范围

其中 第三十九条 明确指出

开展公开募集证券投资基金管理业务的保险资产管理机构、私募资产管理机构等,参照本办法执行。

《办法》对一些常规流程及风险把控作了重要的要求,其中对于合规负责人一项需要特别了解:

设立合规负责人(监事)

第十八条 合规负责人应当通晓相关法律法规和准则,诚实守信,熟悉证券、基金业务,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能,并具备下列任职条件
(一)

从事证券、基金工作10 年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试;

或者

从事证券、基金工作5 年以上,并且通过法律职业资格考试;

或者

在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5 年以上;
(二)最近3 年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施;
(三)中国证监会规定的其他条件。

第二十二条 证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例,具体比例由协会规定。

第二十六条 证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员的独立性。证券基金经营机构的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序,直接向合规负责人下达指令或者干涉其工作。
证券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员和下属各单位应当支持和配合合规负责人、合规部门及本单位合规管理人员的工作,不得以任何理由限制、阻挠合规负责人、合规部门和合规管理人员履行职责


也就是说10月1日以后,想做私募证券投资基金的必须找一个业内资深人士做为监事,要求以下3选1:

1.10年以上行业经验并通过中基协考试;

2.5年以上行业经验并通过法律职业资格考试;
法律职业资格考试是担任执业律师、法官、检察官和公证员必须通过的考试。

3.【证监会、中基协】或【其它证券基金监管、自律组织】工作5年以上。

 

目前中国证券投资基金业协会,还未在官网公开发布正式实施办法。不过老张认为,肯定会实施,只是时间问题。

 

证监会官方发布:http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201706/t20170609_318115.htm

中基协官网:http://www.amac.org.cn/

中国证券投资基金业协会(简称“协会”)成立于2012年6月6日,是依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》,经国务院批准,在国家民政部登记的社会团体法人,是证券投资基金行业的自律性组织,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。根据《中华人民共和国证券投资基金法》,基金管理人、基金托管人应当加入协会,基金服务机构可以加入协会。

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